ODI境外投资备案

ODI即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的。国内投资者如果要在海外注册公司并直接在海外进行投资，那么首先需要做的就是境外投资备案ODI，如果没有做境外投资备案是不可以在境外进行任何投资项目活动的。

哪些企业需要办理ODI境外投资备案：

1.境外有实际项目进行（新设、并购境外企业，成立境外代表处）；

2.已成立公司的企业想要将利润回流境内，需提供合规对外投资证明至银行；

3.外商投资企业开设资金本账户，股权涉及境内自然人或境内企业；

4.企业开设NRA账户，股权穿透涉及境内自然人或境内企业；

5.境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台。

境外投资备案注意事项：

需满足国家、省市级商务审核部门审核要求；

满足境外目的地相关机构审核要求；

涉及法律问题，需联合境内外律师参与  ；

投资项目需确保项目真实性，需符合尽职调查。

ODI境外投资备案所需材料

ODI新设所需资料

1.境内公司全体股东，法人签字盖章

（自然人股东签字，法人股东盖章+该法人签字）

2.提供境外企业公司名称，章程(中外文电子版）

3.简述境外企业公司所经营项目内容

4.境内公司上一年度审计报告(需备案)

5.境内公司余额证明(大于投资额)

6.涉及签字盖章的(第1点)，提供身份证与营业执照扫描件

7.境内企业股权穿透图(需穿透至自然人)

ODI并购所需资料

1.境内公司全体股东，法人签字盖章

（自然人股东签字，法人股东盖章+该法人签字）

2.提供境外企业注册证书、并购协议/股权转让协议(中外文版）

3.简述境外企业公司原经营项目内容与后期经营计划

4.境内公司上一年度审计报告(需备案)

5.境内公司余额证明(大于投资额)

6.涉及签字盖章的(第1点)，提供身份证与营业执照扫描件

7.提供原股东身份有效证明文件

8.境外企业尽职调查报告(客户出具)

ODI境外投资备案流程

一般而言，中国企业进行海外投资，主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，包括国家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会（下称“发改部门”）的核准或备案、商务部或地方商务部门（下称“商务部门”）的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（下称“外管部门”）的外汇登记程序【2015年6月1日后，外汇登记权限已下放到企业注册地银行】。

1.确定合作、签署项目合同、签署保密协议、支付项目首付款；

2.项目启动，确定ODI基本信息提交准备资料清单（并购ODI）确定并购协议与尽职调查报告；

3.计划书撰写、根据资料撰写项目计划书，客户配合盖章签字回传，根据发现问题提供可操作的解决建议；

4.递交资料；

5.外汇登记备案、项目计划书验收合格、支付尾款；